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2021年3月8日，证监会发布第26号行政复议决定书，对投资者要求招商证券北京颐和园路证券营业部提供其开户时本人相关信息的事项进行审议并发布了审查结论。
投资者要求查询开户时的有关信息
申请人：个人投资者邓某某，住址：山东省成武县。
2020年11月4日，申请人邓某某向北京证监局提交招商证券北京颐和园路证券营业部的举报材料。
申请人邓某某反映：营业部未将其开户时本人的身份信息，包括登录终端的ip地址、计算机终端信息（MAC地址、硬盘序列号、CPU序列号等）、手机号码、移动终端信息（如手机IME码、平板电脑序列号等）提供给他。
申请人邓某某认为：上述信息属于其开户时的“客户信息”，按照《证券公司客户资料管理规范》的规定，证券公司应该进行保存并让其进行查阅、复制，营业部不提供上述信息的行为违反了《证券法》《证券公司客户资料管理规范》等规定。
监管核查认定营业部作法未违反法律法规
经核查，监管部门认为：
《证券法》第一百三十七条第一款规定，“证券公司应当建立客户信息查询制度，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息”。
《证券公司监督管理条例》第三十二条第一款规定，“证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息”。
《证券公司客户资料管理规范》明确，证券公司收集的客户资料的内容应包括客户基本信息、业务凭证及交易记录。
前期根据申请人邓某某要求，营业部已向其人提供了账户信息、业务凭证、交易记录等信息。
申请人邓某某要求营业部提供的“登录终端的ip地址、计算机终端信息（MAC地址、硬盘序列号、CPU序列号等）、手机号码、移动终端信息（如手机IME码、平板电脑序列号等）信息”不属于上述规定的证券公司客户信息查询的范围。
此外，申请人要求提供的相关信息属于《证券公司网上证券信息系统技术指引》第四十四条规定的满足信息技术审计、监管部门现场检查及司法机构调查取证要求的日志信息中的服务请求方的身份信息。
2020年12月28日，北京证监局向申请人邓某某作出答复称：未发现营业部在相关事项中存在违反证券法律法规的情形。
一句话点评：作为金融服务行业的证券经营机构和证券从业人员，服务投资者是我们的天职，但这个服务是在法律法规框架下的有限服务，是在这个有限范围内的尽善尽美的服务，因此熟悉法律法规的各项要求是我们展业的根本，唯有此才能在工作中游刃有余！
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