交易费用概念的一般化（一）交易费用的含义1.之前的交易费用理论（旧制度学派人物）把 “交易”和 “生产”的概念相对应。按他的划分： “生产”活动是人对自然的活动， “交易”活动是人与人之间的活动。二者共同构成人类的全部经济活动。将“交易”分为三种类型: （1 ）的交易，即的人与人之间的交换关系 （市场）；活动。 （2 ）管理的交易，即上下之间的交换关系 （企业上下 层之间的交换关系）；经理对工人的管理。 （3 ）限额的交易，即主要指对个人的关系。国家 对居民的征税等。 2.对交易费用的“发现” 交易费用的思想是在1937年 《企业的性质》中提出 的，他认为市场和企业是不同的交易机制，但该文没有 直接提出这个概念。这个概念由。 按照自己后来的叙述： “我觉察到利用价格机制是 有费用的。必须去发现价格是什么。要进行谈判、起草 合同、检查货物、作出安排解决争议等等。这些费用被 称为交易费用。” 3.对交易费用的发展 所谓交易费用，是为了完成交易所必须的度量、界定和保证、搜 寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和 监督违约的行为并对之、 交易秩序的各种费用的总和。 他将交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规 定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决 契约本身所存在的问题，从改变条退出契约所花费的费用。 例如：开书店要经过工商、税务、、文化局部门批准。手 机维修的时间和精力；的佣金、印花税、过户费等。 学生找工作的履历表费、、邮寄费、交通、住宿、面试的 时间，精力等。 问：为什么勤劳但不富有？ 答：要以勤劳对冲制度成本。 注：交易费用不能与生产费用。总的来说，凡是没 有直接表现为生产费用支出的都是交易费用，而生产费 用的支出主要是、利用各种生产要素 （劳动、土地、 资本、企业家才能）的直接费用。：为什么勤劳而不富有 • 我们可用劳动力成本和制度成本在一定范围内的替代性来解释中国过去二十几年的经历。中国拥有世界上最多、也相对很廉价的劳动力，这种劳动力优势在经济增长初期可以弥补、对冲高制度成本经济的 影响。 • 为了更形象地说明这一道理，我们不妨想象这样一种局面。假如郑州市要盖一栋特别的仿古中国戏剧大院，用料全部是传统的青砖青瓦，并且声称要用在能找到的最好的泥土烧出的青砖青瓦。结果其建筑公司找到江西景德镇，决定从景德镇买来1 000 万吨泥土，每吨售价为100元，共10亿元。：为什么勤劳而不富有 • 为了说明问题，假设大家对解决合同纠纷的公正性和可靠性都不放心，没人相信正式司法解决合约纠纷的能力。现在的局面是，景德镇卖方在没有收到付款之前不肯发货，而郑州建筑公司又在没有收到货之前决不付款，原因是在没有可靠的正式司法的情况下，双方都不相信书面销售合约能值几个钱。怎么办呢？ • 有两种选择：双方要么选择 “绝对不跟陌生外地人交易”（那么经济会无法发展），要么通过某些运作上的安排来规避 “交易制度风险”。：为什么勤劳而不富有 • 一种规避交易合约风险的办法是把这笔 “大交易”分成100份 “小交易”，每次运10 万吨泥土，等两天将泥土运到郑州之后，郑州方立即付给景德镇卖方1 000 万元。这样，即使哪一次郑州方不能付款，卖方最多损失掉1 000 万元，而不是整个交易的10亿元。但问题是，如果分100次交货，而每次 “小交易”又需要两天时间才能完成，那么整个交易需要200 天才能完成。 • 相比之下，如果正式司法能够非常可靠地处理合约纠纷，那么双方就能以交易合约为准，签约即可发货，整个交易可在两天内完成，而不是要等200 天。：为什么勤劳而不富有 • 在这里 “制度成本”包括以下几项：第一，郑州的中国戏剧大院工程被拖后200 天，而不是立即就可以开始。当然，如果整个经济的市场交易环境都是如此，那么整个社会里人们在单位时间能创造的价值整体上就会很低，也就是生产力很低，每人每年能完成的交易次数和交易量都会很少，经济增长就慢。当然，也正因为如此，许多市场 （比如跨区域市场）可能根本不会发展。 • 第二，本来两天可以完成的交易被拖延到200 天完成，在中国或许还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数量也多，只是 “多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。：为什么勤劳而不富有 • 相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的安排显然难以执行。换言之，正是由于廉价的劳动力，我们才有对冲高制度成本的可能性。 • 第三，正因为制度资本的欠缺才使人们单位时间的产出 （生产力）不可能很高，每天能创造的价值很低，这反过来又使人们的收入也不可能很高，迫使劳动力收入只能很低。因此，制度成本的最终表现形式是人们的低收入水平。 • 上面的例子只是谈到一类制度缺陷。制度 也可以体现为那些各式各样的行业准入 、对市场的行政，还有许多灰色和的规章。这些都拖延了创业时间与交易速度。 （二）交易费用的构成 1.的观点认为交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性 契约的费用，即交易费用是为完成交易所必需的度量、 界定和保护、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交 易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为 并对之、 交易秩序的各种费用的总和。 2.的观点事前的与事后的交易费用，即交易前的与交易后的交易费用。交易前的包括信息搜寻费用、起草契约的费用、谈判签约费用等；交易后的包括、执行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用。 3. 交易费用的基本构成 • 搜寻（价格、质量、合作者、人、生产要素等）成本 • 协商谈判（讨价还价）成本 • 签约成本 • 监督成本 •与执行成本 • 保护性（防止他人）成本等 4. 交易成本的具体形式 （1）由于合同、契约引起的各种费用。 （2 ）各种仲裁费用。 （3 ）交易过程中发生的各种费用。 （4 ）形成、、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。 4. 交易成本的具体形式 批零差价中有一部分是交易费用。 为促成交易的各种中介费用。费用。费用本身是一种交易费用，但本身的目的又是试图减少交易费用。支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的体制的费用。 （三）交易费用存在的原因 1. 交易费用存在的原因认为，交易费用存在取决于三个因素：受到限 制的理性思考、机会主义以及资产的性。若以上三 因素不同时存在，交易费用就不会存在。 受到限制的理性思考：人的有限理性 机会主义： “狡诈地追求利润的利己主义” 资产性：指资源在用于特定用途之后，很难再移 作他用的性质。 例子：教授和他的、铁路公司和航空公司、工厂 和水井等。 从次看，交易费用的存在与人的本性有关。 姆 森认为，人的本性直接影响了市场的效率 （有限理性和 机会主义） 。 要了解产品的性质 、价格，防盗，防骗… 从商品属性看：、假药、假手表、、假广 告、假报表、假防伪标识、假验钞机… 从行为属性看：假唱、假球、假乞丐、假、剽窃、 舞弊、灌水的工程、空壳的 “资产重组”、虚报的区域 政绩… 交易费用的存在还与人们的行为是不确定的有关。 社会经济组织的问题就是如何面对、解决不确定 性的问题。 市场经济的实质不是风险，而是不确定性。在一个确定 的环境里，交易费用也就不存在了。 信任能减少在达成、实施以及监督合约方面或者在 的非正式讨价还价中的交易成本。 在有利的情形下，会得到尊重，对有关的公 平解决的性质方面会存在较一致的认识。那么，社会 道德、自信、信任和制度框架似乎相互融合在一起了。 公共教育支出、动员公民的费用可以看作是导致较小 “摩擦” （交易费用）的主要诱因，而且会提高经济的 生产率 。（四）交易费用范式 所谓范式，就是指在某一学科内们所共同接受、使用 并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和分析方法。 1. 交易费用范式的形成 企业的原因？既然经济可以通过市场交易实现生 产合作，为什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？ 为了解释这个问题，提出了 “交易费用”这一概念。 这一概念无疑已成为新制度经济学的理论基石之一。 2. 影响交易种类和交易费用大小的有三个维度， 即交易发生的频率、不确定性和资产的性。 （） 一般来说，多次发生的交易较之一次发生的交易更需要经 济组织来保障；不确定性的存在，使得应变的连续性决策 具有重要意义；而当资产程度加深时，出于追索契约 保障的需要，纵向才会出现，它更能体现出企业在 资源配置方面的优势。 3. 交易费用理论的基本观点 市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制，因而企 业可以取代市场实现交易。 企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用，市场交 易费用的存在决定了企业的存在。 企业在内化市场交易的同时产生额外的