5月头部券商员工抄作业式违规炒股，罚单金额达543.84万元
01头部券商员工“抄作业”式违规炒股5月共有5张罚单指向证券公司员工违规炒股的行为，除了一张未说明从业者所属券商的罚单外，其余4张罚单分别涉及中信证券（.S...
06-23 立刻查看
多家券商同日收监管罚单，经纪业务成问题高发区
因涉及违规营销、衍生品交易管理不当、资管业务违规、投行业务未勤勉尽责等，近日包括国盛证券、第一创业、招商证券、中信建投、浙商证券、平安证券等多家券商同日收到监...
06-03 立刻查看
证券从业人员违规炒股屡禁不止，金某被罚40万敲响警钟
证券从业人员违规炒股票屡禁不止，监管层也对此从未放松，又见营业部工作人员炒股被罚。证监会最新公布的行政处罚书显示，时任浙商证券三门南山路证券营业部理财总监的金...
05-31 立刻查看
证券从业人员违规炒股屡禁不止，利益驱使是根源
证券从业人员违规炒股现象时有发生。今年以来，各地证监局为此已开出多张罚单。为了防止证券从业人员利用信息优势牟取不正当利益，侵犯中小投资者合法权益，维护资本市场...
05-31 立刻查看